국가 연구개발사업 연구노트 관리지침

산학협력단 지침1-13(2010. 12. 27)

제1장 총칙

제1조(목적) 이 지침은 한국교통대학교(이하 “대학”이라 한다)가 국가연구개발사업의 수행을 통해 얻은 정보와 데이터, 노하우 등을 체계적으로 관리하고 활용하기 위하여 연구노트의 작성과 관리에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다.

제2조(적용대상) 이 지침은 대학의 국가연구개발사업 수행에 참여하는 모든 연구자에 적용한다

제3조(용어의 정의)

1. “연구노트”라 함은 연구자가 연구의 수행시작에서부터 연구성과물의 보고 및 발표 또는 지식재산화에 이르기까지의 과정 및 결과를 기록한 자료를 말한다.

2. “서면연구노트”라 함은 제본된 노트에 필기구 등을 이용하여 내용을 기록하는 연구노트를 말한다.

3. “전자연구노트”라 함은 전자문서 형태로 내용을 기록․저장하는 연구노트를 말한다.

4. “전자문서”라 함은 정보처리시스템에 의하여 전자적 형태로 작성되어 송신 또는 수신되거나 저장된 정보를 말한다.

5. “기록자”라 함은 연구에 참여하면서 연구 수행과정과 결과를 연구노트에 직접 기록하는 자를 말한다.

6. “점검자”라 함은 작성된 연구노트의 내용을 확인하고 서명하는 자를 말한다.

제2장 연구노트의 작성

제4조(연구자) 연구자는 본 지침에서 정하는 연구노트의 작성 및 관리 등에 대한 의무를 성실히 이행하여야 한다.

제5조(연구노트의 요건) ① 서면연구노트는 다음 각 호의 요건을 충족하여야 한다.

1. 기관명, 일련번호, 연구과제명 및 각 장에 쪽 번호가 적힌 제본된 형태

2. 기록자․점검자의 서명 및 날짜

3. 그 밖에 한국교통대학교총장(이하 “총장”이라 한다)이 별도로 정하는 사항

② 전자연구노트는 다음 각 호의 요건을 충족하여야 한다.

1. 전자문서의 기록자․점검자의 서명인증 기능

2. 연구기록 입력일과 시간의 자동기록 기능

3. 입력된 기록을 수정했을 경우 영구적으로 남는 수정표시 기능

③ 연구노트의 작성은 서면연구노트에 작성하되, 전자연구노트시스템이

구축될 경우에는 신규과제부터 전자연구노트시스템에 작성하는 것을 원칙으로  한다.

제6조(작성 항목) ① 연구노트에는 실험방법 및 과정, 실패로 간주되는 데이터를 포함한 모든 실험결과를 기재하여야 한다.

② 이외에 연구노트에는 연구수행내용에 따라 다음 항목을 필요에 따라 작성한다.

1. 연구목적

2. 특이한 사항이나 관찰내용

3. 실험을 중단한 경우의 사유

4. 발명의 착상 또는 착상을 실행하기 위한 연구계획

5. 논의 및 결론

제7조(작성방법) 연구노트를 작성할 때에는 다음 각 호에 따라 작성하여야 한다.

1. 연구노트는 기재내용의 위조․변조 없이 객관적인 사실만을 상세하고 정확하게 기록하여야 한다.

2. 연구노트 작성대상인 과제에 대하여 참여자별로 별도의 연구노트를 작성하여야 한다. 다만, 대학의 특성 및 과제 성격에 따라 총장이 별도로 정하는 과제는 예외로 할 수 있다.

3. 연구수행 과정 및 결과는 제3자가 재현 가능하도록 작성하여야 한다.

4. 작성내용을 수정․삭제하거나 연구노트에 자료를 부착하는 경우 이에 대한 서명과 날짜를 기재하여야 한다.

5. 빈 공간에는 사선을 긋고 여백임을 표시하여야 한다.

6. 기록내용이 장기간 보존되는 필기구로 작성하여야 한다.

제3장 연구노트의 관리

제8조(점검자) ①점검자는 연구책임자로 하며, 연구노트의 모든 기록을 주기적으로 확인하고 서명하여야 한다.

②연구책임자는 연구의 특성을 고려하여 상위 직급자나 보직자를 점검자로 선정할 수 있다.

제9조(역할) ①총장은 연구노트를 연구정보 축적을 통한 연구개발과제 관리, 연구의 지속을 위한 노하우 제공 및 지식재산권 보호 등에 활용하고 소속 연구자의 통제 등의 목적으로 연구노트를 활용할 수 없다.

②총장은 소속 연구자가 연구노트를 성실히 작성할 수 있는 환경을 조성하고, 우수 연구노트 작성자에게 인센티브 제공 등을 할 수 있다.

③산학협력단장은 연구노트의 지급, 보관 및 관리업무를 총괄하고 연구노트 작성 및 관리방법 등에 하여 연구자에게 교육을 실시함을 원칙으로 한다.

④연구책임자는 연구개발과제의 착수통보를 받은 즉시 산학협력단으로부터 연구노트를 수령받아 과제참여자에게 지급하고 연구노트가 성실히 작성․보관될 수 있도록 하여야 한다.

④연구자는 제반 연구 수행과정 및 결과를 성실하게 연구노트에 기재하고 관리하여야 한다.

제10조(연구노트의 소유) ① 국가연구개발사업의 수행 결과 생산된 연구노트는 국가연구개발사업의 협약에서 별도로 정하는 경우를 제외하고 모두 한국교통대학교의 소유로 한다.

② 연구자는 연구노트의 원본을 소유할 수 없으며, 해당분야의 연구 활용을 위해 사본을 소유하고자 하는 경우 총장의 승인을 얻어야 한다.

③ 제2항 규정에 따라 연구자가 연구노트 사본을 소유하는 경우에는 이를 임의로 타인에게 양도하거나 매매할 수 없으며, 열람하게 할 경우에는 산학협력단장의 승인을 얻어야 한다.

제11조(보관 및 관리) ① 총장은 국가연구개발사업의 수행을 통해 얻은 연구노트를 보관하고 관리할 책임이 있다.

② 연구노트는 다음 각 호에 따라 보관․관리하여야 한다.

1. 연구노트의 보존기간은 별도로 정하는 경우를 제외하고 과제의 작성일부터 30년으로 하되, 산학협력단장은 연구책임자의 의견을 들어 과제별로 이를 달리 정할 수 있다.

3. 연구자는 연구과제가 종료 또는 중단되면 작성한 연구노트를 대학에 제출하여야 한다.

4. 연구자는 퇴직, 휴직 및 참여변경 등의 사유가 있을 경우 해당 시점까지 작성한 연구노트를 대학에 반납하여야 한다.

③ 보관중인 연구노트는 연구책임자가 [별표 1]에 따라 부여한 열람등급별 열람권한 범위 내에서 열람할 수 있다. 단, 비상시에는 열람권한자의 상위 부서장이, 기록자가 부재시에는 직무를 인계받은 직원이 연구노트를 열람할 수 있다.

④ 총장은 연구노트의 열람과 관리대장을 구비하여 열람, 사본의 회수와 폐기 등 연구노트 관리에 필요한 사항을 기록․유지하여야 한다.

제12조(공개) ① 대학이 소유한 연구노트는 대학 내에서 열람 및 활용할 수 있으며, 특별한 사유가 없는 한 외부에 공개하지 않는다.

② 연구노트를 외부에 공개하고자 하는 경우 산학협력단 연구위원회를 통해 이를 심의한 후에 공개할 수 있다.

제13조(폐기) ① 총장은 보존기간이 경과한 연구노트 중 보관이 불필요하다고 판단되는 경우 또는 보존기간이 경과하기 전이라도 기술환경의 변화 등에 따라 보존가치가 없다고 판단되는 경우 이를 폐기할 수 있다.

② 제1항 규정에 따라 총장이 연구노트를 폐기하고자 하는 경우 산학협력단 연구위원회를 통해 이를 심의한 후에 폐기하여야 한다.

제14조(재검토 및 권장기한) 교육과학기술부훈령 제128호 국가연구개발사업 연구노트관리지침 제14조에 따라 이 지침의 폐지, 개정 등의 조치를 하여야 하는 기한은 2012년 6월29일까지 로 한다.

부  칙(2010. 12. 27)

① 이 지침은 2010년  12월  27일부터 시행한다.

②이 규정에서 정하지 않은 사항은 『국가연구개발사업 연구노트 관리지침』(교육과학기술부 훈령 제128호)를 따른다

(별표 1)

열람등급별 열람권한

열람 등급	등급 기준	열람 권한
A	․연구노트의 내용이 대외 유출시 기관의 노하우 축적 및 재산적 가치에 중대한 영향을 미칠 것으로 예상되는 것 또는 대외 유출시 다른 유사분야의 연구에 적용이 가능한 핵심적인 내용이 기술된 것	․기록자 및 연구책임자
B	․대학의 노하우로서 재산적 가치가 큰 기술에 대한 내용을 기술한 것으로, 대학에서 보호를 위해 열람범위를 가급적 최소화 시킨 것	․기록자 ․기록자 소속 부서책임자
C	․대학의 노하우로서 재산적 가치가 있는 내용을 기술한 것	․기록자 ․기록자 소속 부서책임자 ․기록자 부서의 상위 부서장
D	․연구노트의 기재내용에 대하여 별도의 보호조치가 필요치 않은 것	․대학의 학생 및 교직원